学习宣贯|审计与法务部:开创集团公司审计与法务工作新局面

分类:法律顾问浏览量:31发布于:3周前

  2018年,审计与法务部紧密围绕集团发展战略及定位,以集团公司重组为契机,以服务集团改革发展、防控重大风险为目标,对内整合各类资源、规范管理、转变工作作风,对外积极沟通,全面完成年度各项任务。集团公司审计体制不断完善,“治”“大监督”格局初步形成,审计与法务工作对集团公司改革发展的支撑保障作用更加凸显。

  2018年,审计与法务工作有效落实集团公司重组要求,围绕中核集团战略规划及JYK重点任务,全面完成了年度各项任务。

  一是在审计工作方面。加强对内部审计工作的领导,在原有的内部审计向董事会负责的工作机制的基础上,进一步完善了内部审计同时向集团公司党组负责的工作机制,在集团公司开展了总审计师试点。加大对关键领域、重大项目和重点单位的审计力度。积极做好审计署审计配合工作,以配合审计署审计为契机,进一步推动了集团公司改进完善各项工作。

  二是在风险合规方面。积极落实十九大关于打好防范化解重大风险攻坚战战略部署,不断夯实全面风险管理基础,及时组织研判和应对中美贸易摩擦等外部风险,深入开展重大项目专项风险评估和审查,强化重大风险过程管控,根据风险变化情况及时进行风险提示,不断提升风险防控能力。

  三是在法律事务方面。扎实推进法治中核建设,召开了重组后的第一次年度法治工作会议,集团公司法治建设第一责任人履职情况得到国资委充分肯定。积极服务改革发展,保障集团公司重组依法顺利实施。不断完善法治管理工作机制,总法律顾问制度进一步完善,法治工作队伍建设不断加强,创新开展“中核法治讲堂”系列培训,法治培训和法治文化建设深入推进。《原子能法》等涉核立法支持工作卓有成效。

  四是在制度建设方面。全力打好重要制度流程编修攻坚战,集中3个月时间,组织完成了40项关键业务流程、95项重要制度的编修,为集团公司顺利重组、新管控模式落地和落实巡视整改提供了制度保障。认真做好重组后集团公司章程修订工作,基本完成二子企业层面党建工作写入公司章程的专项任务。集团公司派出监事管理制度也基本建立并不断完善。

  2018年,集团公司内部审计工作通过加强组织领导,改革审计管理体制,加强审计队伍能力建设,规范内部审计程序,加强对内部审计工作的管控力度,取得良好成效。2018年,集团公司各级审计部门完成审计项目885项,发现审计问题4311项,其中3907项已整改,提出审计建议4245条,其中4117条已采纳,促进完善制度617项。

  集团公司内部审计工作得到了审计署和中国内部审计协会的充分肯定。我本人被推选为中国内部审计协会新一届理事会常务理事和专业委员会委员,并应邀参加了全国内部审计工作座谈会和部分中央企业内部审计工作座谈会、南京审计大学“中内协内部审计学院”成立仪式等国家层面内部审计重要活动。《中国审计报》《中国内部审计》刊登多篇文章宣传集团公司内部审计工作成绩,在全国内部审计领域展示了新中核的良好形象。

  2018年,集团公司法律和风险管理工作深入推进。全集团法律部门共审核规章制度8900余项,合同82000余件次,重要决策5100余件,“三项审核”基本都实现了审核率100%。全集团共审结案件432件,避免和挽回经济损失达12亿余元。深度参与集团公司国际化经营重大项目,开展集团公司海外铀资源开发、核电“走出去”等重大项目的法律支持和风险评估及审查,有效防范和应对“走出去”项目重大风险。

  不断完善集团公司“走出去”风险管理机制,组织中核中原、中国核电、中核工程等单位开展核电“走出去”风险管理创新,《发挥集团整体优势支撑战略落地的核电“走出去”风险管理》创新成果获得2018年集团公司管理创新成果一等奖和国防企业协会管理创新成果一等奖。

  集团重组后设立了审计与法务部,在原审计部与法律事务部内部审计、法律事务、风险合规职能基础上,加入了制度建设、派出专职监事日常管理和考核、违规经营责任追究等职责。

  这是集团公司适应新的时代变化,构建集团“强总部、大产业”经营管理模式的重要安排,是集团公司在推进授权经营管理改革、落实二级单位市场主体地位的同时,深入推进依法治企,强化监督的重要举措。通过整合审计、法务、风险合规、制度建设、内控评价、专职监事等多方监督力量,改进监督方式,建立协同配合机制,初步构建集团公司“治”、“大监督”格局。

  审计与法务部通过加强资源整合和流程优化,初步形成风险管理明确工作重点,审计发现问题、提出建议,内控评价揭示内控缺陷,制度建设完善体制机制,法律合规管理保驾护航,违规经营投资责任追究问责,各项业务有效协同、成果共享的工作机制,重组整合优势初步显现。

  两个集团重组,开启了做强做优做大中核集团,壮大我国核工业体系的新篇章。集团公司按照改革国有资本授权经营体制的要求,构建集团“强总部、大产业”经营管理模式,着力强化总部的战略宏观管控和协调能力。这对总部部门工作提出了很高的要求。

  2018年,国家成立了中央审计委员会,习总担任主任,旨在建立党领导下的集中统一、全面覆盖、权威高效的国家审计监督体系。审计署发布实施了《审计署关于内部审计工作的规定》,召开了全国内部审计工作座谈会,把内部审计工作重要性提到了前所未有的高度,对中央企业内部审计工作提出了很高的要求。国资委发布《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》和《中央企业合规管理指引(试行)》,要求以追责促进国有资产保值增值,不断提升依法合规经营管理水平。

  在新的形势下,按照集团公司打造强总部的要求,我们将充分整合资源、创新机制、改进方法,一手抓监督,一手抓服务,将审计与法务部打造成权威、高效、值得信赖的部门。通过强化审计监督和违规问责,保障集团依法合规经营;通过强化服务意识,发挥专业优势,为集团改革发展提供高质量的服务,防范重大风险。

  2019年,审计与法务部将继续以习新时代中国特色社会主义思想为指导,认真研究国家在新形势下对内部审计工作及依法治企的战略定位,立足集团公司新的战略定位和管控模式,在广度和深度上下功夫,做好以下工作:一是强化重点领域审计力度,促进集团决策部署落实;二是创新审计管理机制,深入推进内部审计工作;三是健全违规经营投资责任追究机制,以责任追究促改革发展;四是深入推进专业化信息化,增强风险管理工作实效;五是组织开展合规管理体系建设,提升合规经营管理水平;六是完善内控评价工作机制,促进内控体系持续优化;七是深入推进法治中核建设,全面提升依法治企能力;八是发挥法律专业优势,服务集团改革发展;九是聚焦重点业务领域,推进制度建设取得新成绩;十是做好派出监事履职管理,助力现代企业制度建设。

  2019年,集团公司内外部环境正在发生深刻变化,面临的风险与挑战与日俱增,对审计与法务工作提出诸多新挑战,加上部门整合后四位一体的运行模式尚未完全建立,各项业务信息化程度还比较低,已经成为制约工作效率提高的瓶颈问题。为此,审计与法务部将采取以下切实有效的措施:

  一是进一步深化内部审计体制改革,推进集团公司审计工作迈上新的台阶。在集团和成员单位推进总审计师试点工作,加强审计人才队伍建设,通过进一步改进内部审计方式方法,提升内部审计工作效率和效果。

  二是大力推进信息化建设。完善风险内控评价信息系统,实现审计信息系统上线运行,探索线上审计新途径,加快推进法务系统的开发和建设,不断提升各项工作的信息化水平,以信息化促进工作效率和效果提升。

  三是进一步整合内部资源,规范内部管理,打造内部审计、法律事务、风险合规、制度建设四位一体、协同高效的运行模式,更高层次发挥好对集团公司发展的保驾护航作用。

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