2024年收到罚单13张，数量最多，其合规总监赵慧文2023年薪酬最低，不足百万元。另一方面，合规总监获得更高的薪酬也非万能药，合规总监薪酬居前的
合规总监是证券公司的合规负责人，是确保公司运营合规的关键角色，其薪酬水平备受关注。Wind数据显示，13家头部券商中，除未披露合规总监薪酬外，其余12家券商合规总监2023年平均年薪达252.5万元，有10家券商合规总监2023年薪酬超200万元。
记者观察发现，13家头部券商合规总监薪酬与公司营收、净利润之间并没有呈现出绝对的线性关系。据wind数据，中信证券原合规总监张国明（2024年8月离任）2023年薪酬以474万元位居第一，张志红同期年薪306.9万元，跟随其后。2024年前三季度，、国泰君安营收分别为461.4亿元、290亿元，分别位列第一、第三。
2024年前三季度，、分别实现营收143.1亿元、122.7亿元，营收在13家券商中排名第7、第12位，但两家公司合规总监薪酬居前——丁建强、陈勇2023年薪酬均接近300万元，分别以296.5万元、293.1万元位列第三、第四名。
与之形成对比的是，的赵慧文2023年薪酬仅为 95.6 万元，在披露数据的头部券商中最低，也是唯一薪酬不过百万的合规总监；海通证券2024年前三季度营收为129亿元，排名第11。此外，浙商证券2024年前三季度营收119亿元，营收最低；合规总监许向军2023年薪酬为154.8万元，排名倒数第二。
从公开的职务看，多位百万年薪的合规总监还身兼他职。比如，张国明、银河证券梁世鹏、中信建投丁建强、招商证券胡宇、东方证券蒋鹤磊还身兼首席风险官；华泰证券焦凯、张志红身兼总法律顾问，张志红还兼任总审计师。
值得注意的是，2023年，广发证券徐佑军一度身兼4职，包括该公司副总经理、合规总监、董事会秘书和联席公司秘书。
2020年3月修正施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》指出，合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月；此外，合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。
首先惹人关注的是，据iFinD数据，2024年，共收13张罚单，高居13家券商第一；相比之下，海通证券合规总监赵慧文2023年年薪垫底，这难免引起外界对海通证券“廉价合规”的质疑。
当前，国泰君安吸收合并海通证券已进入最后阶段。国泰君安合规总监张志红2023年年薪是赵慧文的3倍，更高薪酬下，国泰君安2024年仅收到3张罚单，在13家券商中最少，去年同样仅收到3张罚单。国泰君安收编海通证券后，300万年薪的张志红能否整顿海通证券频频违规现象仍待观察。
值得注意的是，海通证券去年的罚单中，多数指向了投行业务违规，而国泰君安去年的3张罚单同样全部指向了投行业务。据南都·湾财社此前报道，2025年以来，国泰君安保荐的股权融资项目已经撤回4个；其中，保荐的长光辰芯、广州银行IPO在1月先后撤回。值得注意的是，2024年6月，国泰君安保荐的江苏海安农商行同样撤回了IPO申请。据wind数据，2024年，国泰君安拥有3个IPO保荐项目，是存量IPO保荐数量最多的券商，一年内却连续撤回了两个，当前国泰君安保荐的银行IPO仅剩广东南海农商行。
另一方面，更高的薪酬也并非包治合规百病。据iFinD统计，2024年，中信证券、中信建投均收12张罚单，仅次于海通证券；相对而言，两家公司合规总监2023年薪酬分别为474万元、296.5万元，在13家券商中分别排名第一、第三位。
2024年4月，因违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中违法违规，包括知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务，中信证券被中国证监会责令改正，给予警告，没收业务收入191万元，中信中证和中信证券合计被罚6975万元，成为了2024年被罚金额最高的券商。
此外，2024年，、中金公司罚单数分别达11张、10张。合规总监周佳兴2023年薪酬为257.1万元，处于13家券商的中游水平。2024年12月，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。同时，赵善军、陈立人两位项目保荐代表人被给予警告，并分别被处以150万元罚款。
申万宏源并未公布合规总监薪酬，据公告，毛宗平自2022年5月起任合规总监。2023年6月，毛宗平依旧以合规总监身份出席了首届中国资本市场法治论坛，据公开简历，毛宗平2024年已有60岁，达到法定退休年龄。
中国人民银行上海分行在2024年10月发布的行政处罚信息公示中指出，申万宏源存在三项违法行为：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易。基于这些违规行为，申万宏源证券被处以罚款349万元人民币。同时，时任法律合规总部总经理、合规总监毛某平，对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告两项违法违规行为负有责任，被罚款6万元。
